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岭南股份募集资金偷买结构性存款 董事长等三人遭罚
发布时间:2019-04-25 17:01    作者:网上买球 来源:http://www.rrvcs.com       点击:
中国经济网首都12月18日讯 中国证监会网站昨日公布的行政监管措施决定书(关于对岭南生态文旅股份有限公司采纳出具警示函措施的决定〔2018〕102号、关于对尹洪卫、杜丽燕、冯学高采纳出具警示函措施的决定〔2018〕103号)显示,岭南生态文旅股份有限公司(以下简称"岭南股份",002717.SZ)在未履行审批法式和信息披露义务的情况下,使用部门闲置募集资金循环购置了18笔构造性存款,被广东证监局采纳出具警示函的行政监管措施。此外,尹洪卫、杜丽燕、冯学高对公司上述募集资金使用和信息披露违规行为负有重要责任,被广东证监局采纳出具警示函的行政监管措施。 关于对岭南生态文旅股份有限公司采纳出具警示函措施的决定〔2018〕102号显示,岭南股份于2014年2月初次公开发行股票,募集资金净额2.1亿元。2014年2月27日至2014年7月27日期间,岭南股份在未履行审批法式和信息披露义务的情况下,使用部门闲置募集资金(最高额达1.52亿元)循环购置了18笔构造性存款。上述行为违背了《上市公司信息披露办理法子》第二条和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金办理和使用的监管要求》第七条的规定。根据《上市公司信息披露办理法子》第五十九条等规定,广东证监局决定对其采纳出具警示函的行政监管措施。 关于对尹洪卫、杜丽燕、冯学高采纳出具警示函措施的决定〔2018〕103号显示,尹洪卫做为公司董事长兼总经理、杜丽燕做为公司时任财政总监、冯学高做为公司时任董事会秘书,未根据《上市公司信息披露办理法子》第三条的规定履行勤勉尽责义务,对公司上述募集资金使用和信息披露违规行为负有重要责任。根据《上市公司信息披露办理法子》第五十八条、第五十九条等规定,广东证监局决定对尹洪卫、杜丽燕、冯学高采纳出具警示函的行政监管措施。 《上市公司信息披露办理法子》第二条规定:信息披露义务人应当真实、准确、完好、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息,应当同时在境内市场披露。 《上市公司信息披露办理法子》第三条规定:发行人、上市公司的董事、监事、高级办理人员应当忠实、勤勉地履行职责,包管披露信息的真实、准确、完好、及时、公平。 《上市公司信息披露办理法子》第五十八条规定:上市公司董事、监事、高级办理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完好性、及时性、公平性负责,但有充实证据表白其已经履行勤勉尽责义务的除外。上市公司董事长、经理、董事会秘书,应当对公司临时陈述信息披露的真实性、准确性、完好性、及时性、公平性承担次要责任。上市公司董事长、经理、财政负责人应对公司财政陈述的真实性、准确性、完好性、及时性、公平性承担次要责任。 《上市公司信息披露办理法子》第五十九条规定:信息披露义务人及其董事、监事、高级办理人员,上市公司的股东、实际控造人、收买人及其董事、监事、高级办理人员违背本法子的,中国证监会能够采纳以下监管措施: (一) 责令矫正; (二) 监管谈话; (三) 出具警示函; (四) 将其违法违规、不履行公开许诺等情况记入诚信档案并公布; (五) 认定为不适当人选; (六)依法能够采纳的其他监管措施。 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金办理和使用的监管要求》第七条规定:暂时闲置的募集资金可停止现金办理,其投资的产物须契合以下条件: (一)宁静性高,满足保本要求,产物发行主体可以提供保本许诺; (二)活动性好,不得影响募集资金投资方案正常停止。 投资产物不得量押,产物公用结算账户(如适用)不得存放非募集资金或用做其他用处,开立或登记产物公用结算账户的,上市公司应当及时报交易所存案并公告。 使用闲置募集资金投资产物的,应当经上市公司董事会审议通过,独立董事、监事会、保荐机构发表白确同意定见。上市公司应当在董事会会议后2个交易日内公告下列内容: (一)本次募集资金的根本情况,包罗募集时间、募集资金金额、募集资金净额及投资方案等; (二)募集资金使用情况; (三)闲置募集资金投资产物的额度及期限,能否存在变相改动募集资金用处的行为和包管不影响募集资金项目正常停止的措施; (四)投资产物的收益分配方式、投资范畴及宁静性; (五)独立董事、监事会、保荐机构出具的定见。 (责任编纂:韩艺嘉)
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